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2023-04-03-信达证券--非银金融行业：券商监管条例迎修订，建设特色现代化资本市场一脉相承

2023-04-03 彭**2 15页 1.63M

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CINDA SECURITIES证券研究报告券商监管条例迎修订，建设特色现代化资本行业研究市场一脉相承行业周报2023年4月2日本期内容提要：非银金融核心观点：《证券公司监督管理条例》迎来重要修订，明确要求提升证券行业服务实体经济的能力，加强股东、实控人和其它关联人监管，对合规、风控、信息技术更加重视，同时也增补了做市、场外业务等方面法规空白，我们认为这体现了监管层发展证券行业的主要思执业编号：S1500519120002路，即在现代金融监管背景下，促进高质量发展，更好地服务实体经联系电话：+86(010)83326877邮箱：wang fangzhaoecindasc.com济，我们认为，这是建设中国特色现代资本市场的又一项重要基础制度，长期利好行业发展，从已披露的非银金融行业公司年报来看，头部证券公司在去年资本市场波动情况下业绩较有韧性，在投行、资管、财富管理等领域各具特色；保险公司则不约而同渠道改革、清虚提质应对负债端和投资端的双重压力，我们认为，伴随着我国经济逐渐企稳，去年低基数的非银板块有望在“提估值”转向“基本面”的逻辑下取得超额收益，>市场回顾：本周主要指数上行，上证综指报3272.86点，环比上周+0.22%;深证指数报11726.40点，环比上周+0.79%；沪深300指数报4050.93点，环比上周+0.59%；创业板指数报2399.50点，环比上周+1.23%；非银金融（中万）指数报1508.00点，环比上周-0.96%,证券Ⅱ（中万）指数报5296.94点，环比上周-0.82%，保险Ⅱ(中万)指数986.62点，环比上周-1.18%，多元金融（中万）指数报1104.74点，环比上周-1.25%；中证综合债（净价）指数报99.86，环比上周+0.05%，沪深两市A股日均成交颜10046.43亿元，环比上周+0.39%,日均换手率1.14%，环比上周-0.05bp,裁至3月30日，两融余额16101.67亿元，较上周+0.49%，截至2023年2月28日，股票型+混合型基金规模为7.08万亿元，环比+0.41%，2月新发权益基金规模份额289亿份，环比+58.40%。个股方面，券商：华林证券环比上周+4.94%，华泰证券环比上周+1.19%，红塔证券环比上周+0.94%,保险：中国平安环比上周-1.30%，中国人寿环比上周-1.42%,中国太保环比上周-1.41%，新华保险环比上周+2.52%.证券业观点：监管引导行业回归本源，助力服务实体经济。信达证券股份有很公司2023年3月31日证监会新修订的《证券公司监督管理条例》向社会北京市西城区闹市口大街9号院1号楼邮编：100031公开征求意见，拟加强穿透监管，规范公司治理，完善内外部约束机制，全面提升证券公司合规、稳健运营水平，具体来看，本次修订有五大看点：(1)引导券业回归本源，服务实体经济，(2)加强对券商股东、实控人监管。(3)补充业务规则，促进服务实体经济功能有效发挥。(4)增设“合规风控”和“信息技术”专章，完善内外部约束机制。(5)管少管好，优化监管方式、提升监管效能，请阅读最后一页免责声明及信息拔露http/wwww.cindasc.com2