国信证券证券研究报告行业重要动态>6月9日，证监会就《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿)》（下称《规定》）公开征求意见。《规定》主要内容包括：一是沿用试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投资环节的监管，进一步明确对管理型业务的管控，优化投资分散度等监管要求。二是强化对“顾问”服务的监管，督促引导行业坚守“顾问”服务本源，持续丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹配管理，规范宣传推介行为，强化信义义务落实和利益冲突防范。三是针对新问题、新情况补齐监管短板，促进业务合规有序开展。例如，加强对投资顾问机构之间及投资顾问与基金销售机构等其他机构合作展业的规范管理，明确对投资顾问机构配置公募基金之外的其他产品的规范性要求，豁免基金经理以外的基金从业人员投资本公司基金时锁定期的要求等。《规定》的推出有助于健全资本市场财富管理功能，深化投资端改革，培育资本市场买方中介队伍。>6月9日，中国证券业协会（下称“中证协”）正式发布《证券经纪业务管理实施细则》和《证券公司客户资金账户管理规则》，同日协会发布《证券公司网络和信息安全三年提升计划(2023-2025)》。《实施细则》围绕证券经纪业务内涵，进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责、细化投资者身份识别要求、规定证券公司每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%，同时明确证券公司应当制定营销管理制度，规定营销活动审核要求，强调证券公司应当与第三方载体签署协议，通过协议约束合作第三方载体的行为，督促其配合证券公司做好营销行为管控。《资金账户管理规则》明确资金账户定义，进一步规范证券公司客户资金账户的开立和持续管理，要求证券公司严格落实账户实名制责任、履行反洗钱义务、尊重客户本人意愿，保护投资者合法权益，推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心、持续助推行业高质量发展。《安全提升计划》明确未来三年全面提升证券公司网络和信息安全的指导思想、基本原则、总体目标、主要任务及实施路径。围绕国家关于网络和信息安全的具体要求，聚焦提升行业科技治理和信息系统架构掌控能力，聚焦防范网络和信息安全风险，明确六类31项主要任务要求，形成32项具体任务清单。以上规则的发布，有助于推动证券公司加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，提高资本市场网络和信息安全水平，防范化解网络与信息系统安全风险。6月21日，证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》。《债券注册制改革指导意见》提出了4个方面12条措施：一是优化债券审核注册机制。二是压实发行人和中介机构责任。三是强化债券存续期管理。四是依法打击债券违法违规行为。《中介机构债券执业指导意见》遵循债券市场发展规律，加强监管，压实责任，明确了服务高质量发展、强化履职尽责、深化分类监管、严格监管执法等4方面原则，并提出了5个方面共14条措施：一是强化承销受托业务执业规范。二是提升证券服务机构执业质量。三是强化质控、廉洁要求和投资者保护。四是依法加强监管。完善监管制度规则，加强中介机构检查督导，强化债券承销分类管理。五是完善立体追责体系。强化行政追责，推动行政追责和司法追责的高效联动。《债券注册制改革指导意见》坚持制度化规范化透请务必阅读正文之后的免责条款部分