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[时讯]
广发证券:收到证监会《行政处罚事先告知书》
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发表于 2023-7-17 20:49:43
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报告派消息,广发证券公告称,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查,广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件。对于广发证券上述违法行为,美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。证监会拟决定,对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.02万元,并处以50万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。
原文链接
广发证券
,
中国证监会
,
美尚生态
,
保荐服务
,
虚假记载
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